坚持对违法违规“零容忍” 打击有力度也有速度
5月16日,中国证监会表示,针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题,根据交易所核查情况,证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。而这距5月14日证监会对此事启动核查程序仅仅3天的时间。
笔者认为,这表明了监管层“零容忍”不仅体现在对违法违规行为的打击力度上,也体现在对重大线索监管执法的查处速度上;对涉嫌违法违规行为“露头就查”不仅大大提升了监管执法的效率和效能,而且,也是对投资者合法权益的最佳保护。
“操纵市场严重侵害投资者合法权益,扰乱市场秩序,必须坚决铲除这类市场‘毒瘤’。”证监会态度坚决,重拳打击肆意妄为、逃避监管的各类操纵市场行为,对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的,证监会将会同公安机关依法彻查严处,绝不姑息。
数据显示,2020年以来,证监会累计对65起涉嫌操纵市场的违法行为立案调查,同时,一批严重扰乱市场秩序的恶性操纵市场行为得到严肃查处。
笔者认为,对违法违规行为的重拳出击一方面是落实“零容忍”要求的具体体现;另一方面,也是深化资本市场改革,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场的必然要求。
在注册制下,发行端准入方式的市场化改革能否顺利施行,在很大程度上取决于后端的监管执法是否有效。因此,打击违法违规行为也是顺利推进改革的关键所在。
今年以来,证监会持续加大对违法违规行为的处罚打击力度。统计显示,截至5月14日,今年以来,证监会和地方证监局已经发布69张行政处罚决定书,合计罚没金额13.87亿元。
与此同时,随着新证券法和《中华人民共和国刑法修正案(十一)》的实施,资本市场违法违规成本显著提升,行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体化追责体系不断完善,共同为全面深化资本市场改革提供强有力的司法保障。
从投资者保护的角度来看,对于资本市场中的违法违规行为,投资者是最直接的受害者,因此,从严、从快、从重打击资本市场的各类重大违法行为,可以说也是对投资者最好的保护。
今年是“十四五”的开局之年,笔者认为,在新发展格局下,资本市场的“零容忍”政策将继续升级,同时,监管执法体系、监管效能、立体式追责机制、投资者保护制度等也将得到进一步完善和优化,共同构建一个规范透明、开放包容的良好资本市场生态。
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